El 24 de Marzo del 2020 se publico en el Diario Oficial de la Federación (DOF) la Resolución por medio de la cual, la UIF a través de la SHCP, dio a conocer los formatos oficiales para dar aviso de la designación del Oficial de Cumplimiento, en su caso el Comité de Comunicación y Control y asà también las operaciones que deben ser reportadas (ROR, ROI y ROIP), de acuerdo a las Disposiciones de Carácter General en materia de Prevención de Lavado de Dinero aplicable al sector FinTech.
Los Oficiales de Cumplimiento de este nuevo sector de instituciones financieras deberán dar aviso de su designación, asà como de contar con un Comité de Comunicación y Control, recordando que para estar obligados a constituir este órgano de control es necesario contar con más de 25 empleados al servicio de la institución quienes podrán ser contratados de manera directa e indirecta para prestar sus servicios.
Asà también se da a conocer los formatos que deberán hacerse llegar a la CNBV por los medios que esta habilite para tal efecto (SITI PLD), en caso de deber reportar alguna operación en términos de las Disposiciones antes referidas; siendo que los Layout e Instructivo para llenado y Catálogos serán dados a conocer por medio del SITI, siendo que al momento que estas instituciones financieras sean autorizadas podrán tener acceso a esta cuenta única y tendrán obligación de dar el debido cumplimiento.
Siendo que para un buen entendimiento de esta resolución, se manifiestan las siguientes fechas de cumplimiento, con sus correspondientes requisitos:
Informar a partir del 1 de julio del 2020 y sus periodos correspondientes, la designación del Oficial de Cumplimiento y en su caso del Comité de Comunicación y Control.
Llevar a cabo los Reportes de Operaciones Relevantes de los 2 primeros trimestres del 2020, los primeros 10 dÃas hábiles de julio.
Llevar a cabo el envÃo de los Reportes de Operaciones Inusuales y Reportes de Operaciones Internas Preocupantes, surgidos desde el 25 de marzo del 2020 y hasta el 1 de julio 2020, a partir del 1 de julio 2020.
Llevar a cabo el envÃo de Reporte de Operaciones Relevantes, Reporte de Operaciones Inusuales y Reporte de Operaciones Internas Preocupantes, surgidos después del 1 de julio 2020, de forma normal, en sus periodos correspondientes.